Главная

Новости

Библиотека

Исследования

Законодательство

Консалтинг

Бизнес-форумы

Контакты

Библиотека

8. Государственное и межфирменное регулирование предпринимательской деятельности (гл. 12-14,18 в /9/)

8.3. Ограничительные условия деловой практики и ее правовое регулирование

Содержание понятия "ограничительная деловая практика". Ограничение конкуренции, которое происходит в результате монополизации рынков и отраслей хозяйства, сговора крупнейших фирм, создания картелей, разграничения рынков сбыта, деятельности ТНК в рамках внутрикорпорационного обмена, получило название "ограничительная деловая практика".

Под ограничительной деловой практикой - ОДП (Restructive Business Practices - RBP) понимается поведение или действия отдельных фирм, либо формы и методы хозяйственного взаимодействия группы фирм, которые, злоупотребляя своим господствующим или доминирующим положением на рынке, ограничивают конкуренцию, не допускают к рынку своих конкурентов, серьезно ограничивая или даже полностью исключая для них возможность проведения конкурентной деятельности, что наносит или может нанести им ущерб. Таким образом под ОДП понимается совокупность приемов монополистического давления на партнеров в торговле и на потребителей, применяемых крупными фирмами на основе ограничения (подавления) конкуренции в целях захвата, удержания и реализации господствующего положения на рынках.

Понятие ОДП содержит один общий принцип: нарушение нормальной рыночной конкуренции, которое влечет за собой существенные последствия для участников рыночных отношений. Под нарушением нормальной рыночной конкуренции подразумевается такое воздействие на состояние рынка, создание таких договорных и хозяйственных условий, которые ограничивают свободу предпринимательства или действия участников рыночных отношений, вынуждают их прибегать к нежелательным методам хозяйствования в коммерческой и/или производственной сферах деятельности.

Под существенными последствиями понимается такое влияние на рынок, которое может привести к ограничению, искажению или препятствию конкуренции, не говоря уже о полном устранении конкурентов и установлении монополии на рынке.

Таким образом существует определенная практика межфирменных отношений. Ограничительной она становится, когда оказывает существенное влияние на характер этих отношений путем применения методов недобросовестной конкуренции. Ограничительная деловая практика подчиняется правовому регулированию на национальном уровне и на международном уровне.

К ОДП на национальном уровне применяется антимонопольное законодательство и в некоторых странах - законодательство по борьбе с недобросовестной конкуренцией.

ОДП, осуществляемая на мировом рынке, регулируется на основе принятого в рамках ЮНКТАД ООН Комплекса согласованных на многосторонней основе принципов и правил по контролю за ограничительной деловой практикой. Согласно “Комплексу” под ОДП понимаются акты или действия фирм, которые путем злоупотребления своим господствующим положением или силовым доминированием на рынке ограничивают доступ к рынкам или другими способами сдерживают конкуренцию, наносят или рискуют нанести ущерб международной торговле и, особенно, торговле и экономическому положению развивающихся стран, а также действия фирм, которые путем выполнения официальных и неофициальных письменных и устных договоров и соглашений между фирмами приводят к тем же последствиям.

Согласно определению ЮНКТАД ООН, содержащемуся в “Комплексе”, выражение "господствующее положение" означает такое положение фирмы на рынке, при котором фирма самостоятельно или вместе с другими фирмами доминирует на рынке определенного товара (услуги) или группы товаров (услуг). Термин "фирма" (предприятие) относится к фирмам:

· выступающим в форме единоличных компаний, объединений лиц, акционерных обществ, ассоциаций (физических и юридических лиц) независимо от способа их образования, контроля и формы собственности (частная или государственная);

· осуществляющим все виды коммерческой деятельности;

· объединяющим все входящие в них отделения, филиалы, дочерние компании, которые прямо или косвенно находятся под их контролем.

“Комплекс принципов и правил” относит к ОДП:

· соглашения, фиксирующие цены (лидерство), особенно экспортные и импортные;

· подчинение, достигнутое путем сговора;

· соглашения о разделе рынков и клиентуры;

· раздел в соответствии с определенными нормами объема продаж и видов продукции;

· коллективные действия в ходе осуществления соглашений, например заранее обусловленный отказ от продажи;

· заранее обусловленный отказ снабжать товарами случайных, непостоянных импортеров;

· коллективный отказ принять в члены каких-либо ассоциаций или стороной в договоре, имеющий решающее значение для конкуренции.

Различают индивидуальную и групповую ограничительную деловую практику. Индивидуальная ОДП проводится одной фирмой по отношению к другим участникам рыночных отношений или своим конкурентам с целью достижения доминирующего положения на рынке и получения более выгодных условий сделок. К индивидуальной ОДП можно отнести следующие действия фирм, если они ограничивают конкуренцию на рынке или носят характер недобросовестного поведения:

· поглощения и слияния двух или нескольких фирм, результатом которых является достижение господствующего положения на рынке и осуществление на этой основе несправедливой деловой практики;

· ведение открытой ценовой конкуренции вплоть до снижения цен до уровня ниже издержек производства, то есть установление демпинговых цен;

· ведение дискриминационной торговли по отношению к отдельным участникам рыночных отношений;

· включение в текст контракта купли-продажи условий, ограничивающих действия контрагента: установление по своему усмотрению рыночных цен при перепродаже товара (как минимальных, так и максимальных), выбор поставщиков, определение территории деятельности, навязывание принудительных условий, касающихся встречных закупок, проведения определенных видов хозяйственных операций и применения определенных способов работ, в частности, использование определенных видов сырья и оборудования. Сюда же можно отнести связанные контракты, содержащие условия, выступающие как обязательство покупателя приобрести у продавца сырье или оборудование другого типа, в котором покупатель не нуждается.

Индивидуальная ОДП, именуемая также индивидуальной антиконкурентной практикой, характерна для комиссионных, агентских, лицензионных соглашений, а также договоров на передачу ноу-хау, содержащих ограничения в отношении территории, уровня цен и других условий. Такие соглашения называются исключительными или ограниченными. К индивидуальной ОДП относят и такие действия фирмы, как отказ от деловых связей (на основе защитной оферты), а также ограничительную практику, связанную с функционированием внутрифирменного механизма ТНК.

Групповая ОДП предполагает проведение фирмами коллективных или согласованных действий, последствием которых являются ограничение конкуренции и нанесение ущерба другим участникам рыночных отношений, а именно:

1) Образование картелей и синдикатов, что предполагает обязательную регистрацию с перечислением видов деятельности, регулируемых в рамках картеля или синдиката. Деятельность картелей подчиняется специальному законодательству или установленным нормам и правилам, которые существуют практически во всех странах. Обычно запрещаются картели, имеющие целю монополизацию рынков и их раздел, а также регулирование производственно-хозяйственной деятельности объединяющихся в картель фирм.

Синдикаты создаются как легальным, так и нелегальным путем на основе соглашений о создании единого сбытового органа, имеющего или не имеющего юридической самостоятельности.

2) Заключение межфирменных соглашений, содержащих следующие условия в отношении производственной деятельности фирм, включая инвестиции, изготовление продукции и обеспечение ее технического уровня:

· раздел объемов производства в рамках установленных квот;

· организация производства на основе специализации и кооперирования в изготовлении продукции;

· согласование размеров капиталовложений в развитие производства;

· раздел источников снабжения в форме установления импортных квот для определенных территорий;

· соблюдение стандартов;

· взаимный обмен технической и коммерческой информацией, патентами и лицензиями;

· учреждение совместных филиалов (joint venture) и финансовых организаций.

3) Заключение соглашений, содержащих следующие условия в отношении коммерческой деятельности фирм:

· установление согласованного уровня покупных или продажных цен, раздел рынков сбыта на основе разграничения сферы влияния и квот реализации товаров;

· предоставление скидок с цены постоянным покупателям соразмерно объему закупок;

· применение общих условий в отношении сроков платежей, гарантий и ответственности;

· продажа товаров только определенному кругу лиц (фирм) покупателей по одобренному списку или составление "черных списков" фирм, с которыми запрещается заключать сделки;

· приобретение товаров только у определенных поставщиков или продажа товаров исключительно лицам, согласным поддерживать определенный уровень цен при их перепродаже;

· заключение на групповой основе соглашений с торговыми посредниками с предоставлением им исключительных прав на продажу на оговоренной территории.

4) Заключение негласных (тайных) соглашений, что является обычной практикой и используется для достижения господствующего положения объединившихся фирм на конкретном рынке. В секрете сохраняется наибольшая часть соглашений во избежание возможной их квалификации как ОДП, запрещаемой законом. Путем негласных, тайных и джентльменских соглашений фирмы осуществляют коллективный бойкот или другие групповые акции против фирм-аутсайдеров, принуждая их к выполнению конкретных действий или принудительных условий. К этой категории ОДП относится так называемая дискриминационная торговля, под которой понимается осуществляемое "недобросовестно" или "без разумных оснований" неравное отношение к участникам рыночных отношений при идентичных или сходных обстоятельствах, ставящее их в неодинаковое конкурентное положение. Это может проявляться в установлении различного уровня цен, отказе торговать или "селективной" торговле, а также в применении бойкота, то есть коллективного отказа вести коммерческую деятельность с конкретными участниками рыночных отношений.

5) Проведение согласованной практики - скоординированных действий фирм, основанных на соглашении, именуемом в американском законе "сговор", преследующих цель совершения на рынке единообразных действий. К сговору относят проведение двумя или несколькими фирмами, участвующими в торгах, предварительных взаимных консультаций и согласование поведения в процессе обсуждения тендерных предложений (оферт) фирм на проведение научно-технических и/или производственных работ.

6) К ОДП могут быть отнесены создание смешанных по капиталу фирм для осуществления совместной деятельности и консорциумов, а также личная уния путем переплетения директоратов фирм, когда их совместная деятельность может быть отнесена к недобросовестной конкуренции или имеет своим последствием нанесение ущерба другим фирмам.

Важно выделить некоторые особенности ОДП в современных условиях, осуществляемой ТНК. Прежде всего - это приоритетное использование методов индивидуального доминирования (единоличной экспансии) ТНК на мировых рынках. Индивидуальная ОДП особенно эффективна, поскольку каждая такая компания имеет разветвленную сеть зарубежных предприятий, которые могут вести конкурентную борьбу с местными конкурентами непосредственно на их собственных рынках. Например, филиал американской ТНК "Консолидейтед фудз" в Мексике провел серию поглощений национальных компаний для устранения их конкуренции и монополизации рынка морских продуктов. В Канаде филиал швейцарской фармацевтической ТНК "Хоффманн - Ла-Рош" конкурирует по ценам с местными компаниями. Американские ТНК, производящие безалкогольные напитки, сначала скупили практически все крупные конкурирующие предприятия в Канаде и Мексике, а затем запретили этим филиалам экспорт на рынки друг друга.

Особое развитие получила в деятельности ТНК групповая ограничительная деловая практика. Крупнейшие ТНК - члены международных картелей или международных негласных сговоров создают на национальных рынках других стран центры координации деятельности своих филиалов на рынках конкретных стран - "мини-картели", которые на коллективной основе проводят раздел рынков, устанавливают согласованные цены, блокируются на торгах, осуществляют коллективные подрывные действия против аутсайдеров (включая коллективные войны цен, бойкоты и др.).

Например, в Бразилии картель филиалов крупнейших электротехнических компаний, являющихся отделением международного электротехнического картеля, создал специальный фонд для финансирования мероприятий, проводимых против местных конкурентов, в размере 2%, годового объема продаж каждого участника. Этот фонд использовался для создания искусственных перебоев в снабжении аутсайдеров сырьем, сбивания цен на готовую продукцию и т.д. В результате были устранены практически все конкурентоспособные бразильские производители трансформаторов, а филиалы ТНК затем поделили рынок, распределив клиентуру, и начали взвинчивать цены. Групповое монополистическое давление на конкурентов и потребителей осуществляется также путем усиления вертикального контроля ТНК над международным движением товарных масс в цикле "производство - транспортировка - сбыт - распределение" (особенно в сырьевом секторе). Например три американские ТНК, доминирующие в мировой торговле бананами "Юнайтед брэндз", "Стандарт фрут" и "Дель Монте", в ответ на повышение налогов в центральноамериканских странах-экспортерах на вывоз бананов в соответствии с решением союза стран - бананов резко повысили цены на всех последующих стадиях ценообразования и в конечном счете розничные цены в странах-импортерах.

Методы и средства, используемые крупными фирмами для ограничения деловой практики, в области передачи технологии можно охарактеризовать следующим образом.

Сознательное ограничение распространения технических новшеств. Фирма сама может решить - либо вообще не использовать патент в стране его выдачи, либо использовать его только самостоятельно, не предоставляя на него лицензии другим заинтересованным фирмам. В результате крупные компании создают патентные фонды, которые используют для искусственного блокирования рыночных операций конкурентов или же целых направлений их научно-исследовательских работ. Например, фирма "Поляроид" таким путем в течение 15 лет препятствовала фирме "Кодак" создать собственную камеру для мгновенного фото, а фирма "Ксерокс" отказывалась выдавать лицензии на 1700 принадлежавших ей патентов.

Ограничения операций лицензиата (покупателя лицензии) как конкурента. Права лицензиата могут ограничиваться следующим образом:

· по лицензируемой технологии: запретом использовать технологию после истечения срока действия соответствующего патента, проводить самостоятельную техническую политику в области НИОКР в определенных направлениях, приобретать конкурирующую технологию, принуждением закупать все улучшения в технологии, приобретенной у лицензиара (продавца лицензии);

· ограничением свободы коммерческой деятельности лицензиата: предписанием уровня производства, допустимой доли рынка, допустимых цен (лимит цен), запретом заниматься производством и сбытом конкурирующей продукции, установлением лимитов на экспорт лицензируемой продукции, требованием оплаты лицензии акциями лицензиата, участием в управлении предприятием лицензиата;

· режимом платежей за незарегистрированные патенты или патенты, по тем или иным причинам потерявшие силу, многократным взиманием платежей, установлением гарантированных сумм платежей.

Образование союзов монополистов на чисто патентной базе. Чаще всего это двусторонние союзы, в основе которых - перекрестное лицензирование прав на промышленную собственность. Они образуются как фирмы, осуществляющие научно-техническое сотрудничество или владеющие зависимыми патентами, без сбора которых в единый блок ни одна из фирм не может начать производство. Такой технологический обмен (что является обычной коммерческой практикой) дополняется разделом рынков, дискриминацией конкурентов и усилением контроля над рынком, так как перекрестное лицензирование позволяет основывать операции не только на собственных патентах, но и на патентах партнера. Например английская фирма "Бичом" и американская "Бристол Майерз" разделили таким образом рынки Англии и США по производимой ими номенклатуре медикаментов. "Дюпон" по условиям обмена патентами с "ИКИ" на долгие годы оставалась монополистом на рынке США в производстве полиэтилена и терилена.

Образование патентных пулов - объединение лицензий по своим патентам в единый блок, закрытый для аутсайдеров. В итоге блокированными от посторонней конкуренции оказываются целые отрасли промышленности, внутри которой члены пула получают свободу как в разделе рынка и ценообразовании, так и в скупке новинок техники. Например только в США действовали национальные патентные пулы в стекольной и табачной промышленности, производстве антибиотиков, санитарного оборудования, радиотехники, машин для обувной промышленности. Нередко участники пулов группируются вокруг патента или блока патентов и образуют международные картели (например, электроламповый картель, патенты которого находились в административном центре картеля - обществе "Фебус", Швейцария; "Дженерал электрик" и "Вестингауз" участвовали в международном электротехническом картеле, куда входило еще 40 фирм разных стран, и имели налаженные патентно-лицензионные связи со всеми западноевропейскими крупнейшими электротехническими фирмами).

Эти средства ограничения конкуренции позволяют ТНК перераспределять в свою пользу "технологическую ренту", которую дает частная собственность на результаты научно-исследовательских работ, усиливать свои позиции на рынке в ущерб немонополизированным отраслям.

Антимонопольное законодательство и его особенности в разных странах. В западных странах антимонопольное законодательство направлено на предотвращение негативных последствий процессов концентрации производства и капитала и образования фирм-монополистов, а также против проведения фирмами групповой ограничительной деловой практики.

Антимонопольная политика государства осуществляется по следующим направлениям.

· Разрушение монопольных структур путем проведения жесткого государственного контроля за процессом централизации капитала, применения финансовых санкций (в основном штрафов), расформирования (ликвидации) фирм-монополистов.

Монополизм не всегда оказывает негативное воздействие на рынок, поэтому антимонопольная политика направлена не против монополизма вообще, а против тех фирм-монополистов, которые разрушают рыночные структуры и используют рыночные отношения в своих интересах. Существенной чертой законодательства разных стран в этой области является то, что оно не ограничивает концентрацию и монополизацию, оказывая влияние лишь на некоторые национальные формы этих процессов.

· Проведение либерализации рыночных отношений осуществляется путем создания такой экономической ситуации на рынке, когда монополизация рынка становится невыгодной. Это достигается в результате отмены или снижения таможенных пошлин и импортных ограничений, улучшения инвестиционного климата для иностранных инвесторов, содействия диверсификации производства, поддержки малого бизнеса и венчурных фирм, оказания содействия фирмам в разработке и освоении новых технологий, помогающих заменять товары фирм-монополистов.

Важно иметь ввиду, что наиболее эффективное давление на государственную политику оказывают не потребители, а производители, которые стремятся защитить себя от законов конкуренции. Так, во многих странах законодательство о конкуренции направлено также и на предотвращение или запрещение снижения цен, на поддержание розничных цен. Оно запрещает производственным и розничным фирмам сотрудничество в установлении нижнего предела цен, а также осуществляет преследование в судебном порядке розничных торговцев, которые снижают цены. Таким образом, фирмам навязывают ограничения на минимальный, а не на максимальный уровень цен. В таких случаях фирмы получают государственную защиту от конкурентов. Но защита от конкурентов и сохранение конкуренции - это не только не одно и то же, но и противоположность. Здесь конкурентную борьбу ведут крупные розничные магазины и продовольственные супермаркеты, устраняя мелких розничных предпринимателей и конкурируя с такими же крупными фирмами.

Конкурентов защищают законы, запрещающие конкуренцию, которая приносит выгоду привилегированным производителям, ограничивая потребителей и непривилегированных производителей.

Здесь государственное регулирование направлено против интересов потребителя.

Законодательство по ОДП получило развитие в 50-60-е годы в западноевропейских странах - Франции, Германии, Англии, Голландии, Австрии, Бельгии, Испании, Швейцарии, Скандинавских странах, а также в Японии, Канаде, Австралии, Новой Зеландии и ряде других стран. В 70-80-е годы во многих странах это законодательство было дополнено и изменено в сторону усиления норм по борьбе с недобросовестной конкуренцией.

Законодательство, относящееся к ОДП, именуется по-разному в разных странах. В США это антитрестовское законодательство, в Японии - антимонопольное, в большинстве стран - членах ЕС - борьба с ограничительной практикой, в Германии, Австрии, Швейцарии - картельное законодательство.

Во всех национальных системах права к ОДП применяется комбинация разных принципов: обычно устанавливается общий принцип, который дополняется другими для некоторых специально выделяемых актов ОДП. К настоящему времени сложились две системы регулирования ОДП.

1) Американская система, действующая в США, Германии и некоторых других странах, исходит из принципа запрещения, то есть формального юридического запрета монополистической практики, как таковой, признания горизонтальных и некоторых вертикальных соглашений незаконными независимо от оценки конкретных результатов или эффекта их воздействия на рыночную экономику.

2) Европейская система, принятая в ЕС, Японии и ряде других стран, в основу которой положен принцип контроля и регулирования. Здесь монополистическая деятельность, проявляющаяся в заключении горизонтальных и вертикальных соглашений, в принципе не исключается, но допускается, пока не нарушает установленных в законе условий.

Иначе говоря, здесь речь идет об исключении отдельных негативных сторон монополистической практики, а не о формальном запрещении создания монополий или применения иных видов монополистической практики. Государство осуществляет контроль за монополистической практикой с целью предупреждения или исключения "злоупотреблений экономической мощью" со стороны господствующих на рынке фирм или фирм, стремящихся к установлению такого господства.

В каждой стране законодательство определяет присущие ей черты ОДП.

Антитрестовское законодательство США опирается на закон Шермана, принятый Конгрессом США еще в 1890 г. и именуемый антитрестовским законом. Он направлен против попыток предпринимателей использовать разрешенные законом трестовские соглашения для предотвращения конкуренции. Закон Шермана запрещает любые контракты, объединения и тайные сделки, направленные на ограничение торговли между штатами и любые попытки монополизировать какую-то часть этой торговли. Однако поскольку любых партнеров, решивших действовать совместно или согласованно, можно обвинить в стремлении затруднить торговлю для своих конкурентов и таким образом захватить возможно большую долю рынка федеральные суды США пришли к убеждению, что объединения или другие попытки установить монополию могут быть запрещены согласно закону Шермана только если они "неразумны" или представляют серьезную угрозу общественному благополучию. Чтобы помочь судам в применении норм закона Шермана, Конгресс США в 1914 г. принял дополнительные законы - закон Клэйтона и закон о федеральной торговой комиссии как экспертном органе, которому было предписано поддерживать конкуренцию, пресекая многие виды несправедливого поведения. Главное положение закона Клэйтона (и последующих к нему поправок) запрещает любые слияние фирм, которые могут значительно ослабить конкуренцию, поскольку бывает трудно доказать, что слияние ослабляет конкуренцию в отрасли, где уже функционирует небольшое число крупных фирм. Трудно также определить последствия конгломератного слияния, то есть слияния фирм, относящихся к разным отраслям промышленности или экономики в целом. Весьма трудно доказать также, какие действия предпринимателя относятся к честным, а какие - к нечестным методам конкуренции (например, предоставление скидок, содержание рекламы).

Борьба против слияний достигла в США наибольшего накала в результате принятия акта Селлера - Кефовера в 1950 г. Федеральные власти стали противодействовать объединению даже малых фирм. В этот период антитрестовская политика была направлена не только против горизонтальных объединений (на рынках одинаковых товаров), но и против вертикальных слияний (фирм, связанных одной технологической цепочкой), а также против сложных (конгломератных) слияний фирм, действующих в различных отраслях хозяйства.

Американская антитрестовская политика в 80-е годы была качественно пересмотрена и в современных условиях для слияний любых видов практически не существует препятствий. Вместе с тем одновременно проводилась политика разукрупнения фирм, достигших огромных размеров. В США в 80-е годы произошло раздробление телефонной фирмы-гиганта "АТТ" ("Америкэн телефон энд телеграф"), после чего конкуренция в этой отрасли резко усилилась.

В истекшем десятилетии в США наблюдалось также разрушение искусственных административных барьеров, препятствовавших конкуренции в таких областях, как авиаперевозки, международный грузовой транспорт, банковское дело, брокерские услуги, телекоммуникации. До начала 80-х годов правительственные ограничения создавали монопольные условия частным авиакомпаниям и автотранспортным фирмам. После 1980 г., когда правительственные предписания были отменены и рынки стали конкурентными, последовало снижение цен на эти услуги.

В законодательство Германии, Франции, Англии, Голландии, Швеции и некоторых других стран были введены нормы, определенные Комплексом принципов и правил по ОДП, принятых ЮНКТАД ООН. В остальных странах соответствующие правила выработаны судебной практикой. Независимо от этого фирмы подчиняются законодательству, а также административной и судебной юрисдикции той страны, на территории которой фирма действует.

В Германии основополагающим принципом национальной политики в области конкуренции является максимальное расширение сферы действия рыночного механизма и сокращение вмешательства государства в экономику. В связи с этим принципом правительство Германии

· проводит курс на разгосударствление экономики, приватизируя частные предприятия;

· ослабляет воздействие административного механизма в целях стимулирования предпринимательской деятельности;

· проводит работу по совершенствованию закона о конкуренции в направлении установления более эффективного контроля за концентрацией производства в сфере розничной торговли пищевыми продуктами;

· следит за обеспечением добросовестной конкуренции в сфере услуг.

Федеральное управление по делам картелей Германии запретило ряд соглашений и слияний, имевших антиконкурентную направленность, и взыскало штраф в крупных размерах. В 1988 г. были наложены штрафы в сумме 224 млн. марок на 11 фирм (включая две иностранные) - производителей цемента за практикуемые в течение ряда лет нелегальные картельные соглашения по разделу рынка цемента.

Во Франции новое законодательство о либерализации цен и конкуренции было принято в 1986 г. Оно предусматривает:

· ликвидацию государственного контроля над ценами;

· приватизацию предприятий государственного сектора;

· ослабление государственного контроля в некоторых отраслях экономики;

· расширение функций государства в сфере контроля за недобросовестной конкуренцией.

В законе точно определен перечень запрещаемых согласованных действий фирм, имеющих антиконкурентную направленность, а именно:

· ограничение доступа на рынки;

· фиксирование цен;

· ограничение или контроль за производством, сбытом и инвестициями, распределением рынков и источников поставок, злоупотреблением своим доминирующим положением на рынке, отказе от продаж, ценовой дискриминации, навязывании партнерам дополнительных условий.

В целях контроля за исполнением законодательства был создан Совет по делам конкуренции, в функции которого входит:

· наблюдение и контроль за ограничительной деловой практикой фирм, выявление слияний и поглощений, которые приводят к монополизации 25% рынка или к совокупному товарообороту свыше 7 млрд. фр. франков;

· предоставление консультаций по подготавливаемым правительством Франции документам.

В Японии антимонопольное законодательство было принято в 1947 г. Оно преследует следующие цели: недопущение монопольного положения на рынке одного из производителей или их узкого круга, предотвращение несправедливого ограничения деловых операций, запрещение несправедливой деловой практики.

Основные положения законодательства касаются следующих вопросов:

· порядок образования компаний - запрещение холдинговых компаний, установление уровня владения акциями других компаний, чтобы такое приобретение не ограничивало конкуренцию на рынке;

· установление контроля за деятельностью фирм, владеющих акциями других компаний, путем предоставления ими финансовой отчетности в Комиссию по справедливым сделкам;

· запрещение приобретать одновременно более 10% акций в двух и более конкурирующих компаниях, если это ограничивает конкуренцию;

· запрещение совмещения должностей в фирме-конкуренте;

· ограничение повышения цен в тех отраслях, где доля первых трех производителей превышает 70%;

· запрещение отраслевым предпринимательским организациям принимать меры, ограничивающие конкуренцию, или лимитировать число действующих в отраслях фирм и сферу их деятельности.

Действующее законодательство не распространяется на объединения мелких предпринимателей и потребителей. Исключения предусмотрены также в условиях ухудшения конъюнктуры и угрозы банкротства значительного числа фирм отрасли. В таких случаях с разрешения Комиссии по справедливым сделкам допускается согласование производителями объемов производства, продаж, капиталовложений, степени загрузки производственных мощностей. Исключение составляет и межфирменное взаимодействие, направленное на стимулирование научно-технического прогресса, повышение эффективности и качества продукции. С разрешения комиссии фирмы могут распределять между собой осваиваемые и внедряемые технологии, производимую продукцию, совместно использовать сырье, транспортные средства, складские помещения.

Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства осуществляется в разных странах по-разному:

· в США, Японии, Франции, Бельгии, Швейцарии, Канаде вопрос о нарушении законодательства возникает в случае обращения с иском заинтересованных фирм или государственных органов;

· в Скандинавских странах, Австрии, Испании, в ЕС действует, помимо вышеуказанного, процедура обязательного оповещения (нотификации) самими сторонами о наличии в заключенных ими соглашениях или контрактах ограничительных условий или, более того обязательна регистрация таких соглашений в специальном реестре соглашений или реестре картелей. Правда, такая обязанность не всегда соблюдается.

К числу санкций, согласно законодательству об ОДП, относятся:

· запрещение осуществления определенных форм ограничительной практики;

· предписание или рекомендация о мерах по восстановлению свободной конкуренции (по повышению цен, предоставлению лицензий);

· признание заключенного соглашения или контракта купли-продажи юридически недействительным полностью или частично;

· возмещение по частному иску причиненных убытков;

· взыскание штрафа (в Германии - 1 млн. марок, в США - 1 млн. долл., в Японии - 5 млн. иен);

· уголовные санкции при открытии уголовной процедуры.

В странах, где предусмотрены судебные процедуры, административные органы, установив факт нарушения законодательства, рекомендуют определенные меры, при несоблюдении которых возбуждают дело в суде либо сразу подают судебный иск.

К административным органам относятся:

· в США - Управление по борьбе с антитрестовской деятельностью Министерства юстиции:

· Англии - Генеральный директорат по справедливой торговле.

К судебным органам относятся:

· в США - Федеральный окружной суд;

· Швейцарии - Федеральный суд;

· Англии - Суд по делам ограничительной практики;

· Швеции - Суд по рыночным делам;

· Испании - Суд по защите конкуренции.

Большая часть споров, как показывает практика, разрешается на стадии административного разбирательства в процессе переговоров с нарушителем и заканчивается его согласием изменить условия соглашения или отказаться от незаконных действий.

Считается, что эффективность использования законодательства по ОДП невысока по следующим причинам:

· содержание самих норм предоставляет легальные основания обхода запретительных положений;

· практика применения норм административными и судебными органами используется в интересах крупнейших фирм;

· на национальном рынке борьба с антиконкурентной деятельностью направлена против средних и крупных немонополизированных фирм;

· на мировом рынке при обострении конкуренции законодательство используется в качестве средства протекционизма.

Предъявление иска о недобросовестной конкуренции конкретной фирмы связано с крупными расходами на проведение расследования, возбуждение судебного иска, вынесение судебного решения и его исполнение. Поэтому прежде чем пойти на такой шаг применительно к конкуренту, фирма подсчитывает соотношение расходов и выгод, которые она может получить в случае, если выиграет судебный процесс. Дать оценку и доказать, что деятельность фирмы носит антиконкурентный характер, трудно: для этого должны быть определенные критерии, которыми могут пользоваться административные органы и суды, рассматривающие споры по обвинению фирм в применении ОДП.

В США обвинения фирм в торговле по ценам ниже издержек производства принимаются только в том случае, если речь идет об издержках на единицу продукции. А такие данные конкуренту получить практически невозможно. Федеральная торговая комиссия США, рассматривая антитрестовские дела (antitrust cases), часто выносит заключение о том, что в данном случае не усматривается "злонамеренность" обвиняемого или нет оснований полагать, что фирма нанесла вред конкуренции. В таких случаях Комиссия ограничивается констатацией факта, что фирма в действительности контролирует большую часть рынка.

Об эффективности действия антимонопольного законодательства в Японии можно судить по следующим данным: за период с 1947 г. по 1988 г. Комиссия по справедливым сделкам (правительственный орган, контролирующий соблюдение законодательства) вынесла более 800 решений, предусматривающих санкции за нарушение закона, в том числе в связи с монопольной ситуацией в отраслях - в шести случаях; нарушение правил владения акциями, слияний, совмещений должностей - в 31 случае; несправедливой деловой практикой - в 118 случаях.

Антимонопольная политика достаточно эффективно противодействует картелям. Фирмы, договаривающиеся о поднятии цен, в случае обнаружения сговоров подвергаются уголовному преследованию. С другой стороны, если картельное соглашение удалось сохранить в секрете, оно не может быть использовано в суде в качестве юридического документа, а следовательно, нарушителя такого соглашения нельзя легально привлечь к ответственности.

Фактором демонополизации рынка выступает так называемая недобросовестная практика, а именно: традиция членов картелей недобросовестно относиться друг к другу. Первоначально члены картеля заинтересованы в сокращении производства с целью повышения розничных цен. За членом картеля обычно закрепляется определенная доля (квота) производства товара. Однако каждый участник картеля, как правило, пытается втайне превзойти ее, что впоследствии влечет за собой распад картеля.

Считается, что стимулы к конкуренции настолько устойчивы, что участники картеля рано или поздно постараются обойти условия картельного соглашения и оно потеряет силу. Поэтому картелям свойственна неустойчивость, одни картели распадаются, другие возникают.

В США существуют официально санкционированные и даже навязанные правительством картели, в частности, в производстве такой сельскохозяйственной продукции, как табак, апельсины, арахис.

Многие считают, что всегда будут существовать фирмы, пытающиеся с помощью картельного или других видов соглашений получить сверхприбыль, а также естественные монополии, для которых невозможна полностью конкурентная среда. Это означает, что антимонопольная практика в развитых странах носит противоречивый характер. Для США, Канады характерно развитие различных форм законодательства, состоящего в регулировании условий конкуренции и ограничении монополизации. Для многих стран Западной Европы основной формой вмешательства государства в сферу отношений внутри частного бизнеса являются законы, официально санкционирующие картельные и другие ограничивающие конкуренцию соглашения под эгидой государства, но не устанавливающие контроль за их последствиями.

В действительности это означает, что антимонопольная политика проводится с целью минимизировать негативные последствия ограничительной деловой практики, одновременно используя ее преимущества прежде всего в инновационном процессе, вызывающем активность предпринимательства.

Регулирование ОДП и конкуренции в ЕС. В ЕС последовательно проводится Единая согласованная политика в области конкуренции (ЕС Treaty Rules on Competition).

Главная цель этой политики - обеспечить в рамках ЕС свободную конкуренцию между фирмами путем создания эффективного механизма наднационального контроля за ограничительной деловой практикой, гибкого и последовательного надгосударственного регулирования.

Основными направлениями единой политики ЕС в области конкуренции являются:

· поощрение развития малого и среднего бизнеса как наиболее распространенной формы предпринимательской деятельности в развитии рыночной конкуренции, стимулировании инновационных процессов, производстве высококонкурентной продукции;

· содействие совместной предпринимательской деятельности, направленной на преодоление межстрановых барьеров, и содействие транснациональному переплетению промышленного, торгового и банковского капитала внутри ЕС;

· поощрение создания крупных трансевропейских компаний, способных противостоять конкуренции американских и японских ТНК;

· контроль за концентрацией производства слияниями и поглощениями фирм;

· выработка антимонопольного законодательства, которое будет способствовать развитию свободной конкуренции на уровне фирм, свободному движению в рамках ЕС товаров, услуг, капиталов, рабочей силы с учетом того, что формирование единого внутреннего рынка может привести к обострению конкуренции и затронуть интересы отдельных стран-участниц.

Правила конкуренции в рамках ЕС направлены на то, чтобы политика, гарантирующая свободную конкуренцию, стала неотъемлемым элементом успешного функционирования единого рынка.

Законодательство ЕС касается следующих видов недобросовестной конкуренции: картели, злоупотребление господствующим положением на рынке, государственное субсидирование производства.

Под недобросовестной конкуренцией понимаются:

· картельные соглашения о ценах и условиях их установления;

· ограничение или установление контроля за производством, сбытом, техническим развитием, капиталовложениями;

· картели, деятельность которых ограничена строго определенной территорией;

· дискриминация торговых партнеров;

· навязывание партнерам дополнительных условий, несвязанных по своему характеру с предметом контракта.

Картельное право в ЕС, как и в США, предполагает запрет всех видов картелей (исключая сельскохозяйственное производство) с установлением разрешения их деятельности в особых условиях.

Проведение единой политики по обеспечению условий свободной конкуренции в рамках формирующегося единого рынка было предусмотрено Римским Договором о создании ЕЭС от 1957 г. в статьях 35, 37, 85-94, где запрещаются разного рода соглашения, поглощения, слияния, а также другие индивидуальные и групповые действия частных и государственных предприятий, которые влекут за собой те или иные ограничения конкуренции и препятствуют свободному обращению между государствами - членами ЕС товаров, услуг, рабочей силы и капиталов.

Согласно ст. 35 в странах - членах ЕС запрещены все соглашения между предприятиями, решения объединенных предприятий и согласованные меры действия, которые могут помешать торговле между государствами-членами, целью и результатом которых могут стать предотвращение, ограничение или искажение конкуренции внутри ЕС.

В ст. 37 Римского Договора устанавливается, что государства - члены ЕС должны преобразовать существующие монополии таким образом, чтобы они не дискриминировали партнеров. Так ст. 85 Римского Договора направлена против практики сговора между предприятиями, затрудняющей нормальную конкуренцию; ст. 86 - против злоупотребления доминирующим положением на рынке. Согласно этой статье запрещено "...неправомерное использование на рынке ЕС или в значительной его части господствующего положения одним или несколькими предприятиями", если оно мешает торговле между государствами - членами ЕС. Комиссия ЕС имеет право устанавливать правомерность действий фирм.

В ст. 92 Римского Договора запрещаются любые формы государственного субсидирования, за исключением дотаций социального характера. Эта статья устанавливает единые правила, касающиеся государственной помощи национальным фирмам. В ней признается несовместимой любая форма государственной помощи, если она может нарушить конкуренцию, создавая более благоприятные условия для отдельных предприятий или их продукции. Исключение составляет государственная помощь по возмещению ущерба, причиненного чрезвычайными обстоятельствами, помощь с целью содействия экономическому развитию отдельных регионов с низким уровнем жизни и в некоторых других целях.

Согласно ст. 93 (абз. 3) субсидирование производства в рамках ЕС распространяется на проекты, отражающие "общие европейские интересы", или на цели "устранения существенных помех" в хозяйственной практике одного из государств-членов, на развитие отдельных отраслей хозяйства.

Соблюдение всех установленных правил могло бы привести к негативным последствиям в развитии интеграционных процессов и рыночных отношений. Во избежание таких последствий в Римском Договоре в ст. 85, п. 3, были предусмотрены исключения, разрешающие фирмам заключать соглашения, "которые способствуют улучшению производства или распределения товаров и содействуют техническому и экономическому прогрессу". Обширность такой формулировки привела к тому, что все фирмы, заключая соглашения об объединении фирм или координации деятельности, стремились доказать, что они это делают в целях улучшения производства и сбыта и ради технического прогресса.

Помимо исключений из правил конкуренции, предусмотренных Римским Договором, впоследствии был принят ряд регламентов, устанавливающих исключения для отдельных видов деятельности, где укрепление взаимодействия было признано целесообразным и полезным для экономического развития ЕС (под регламентом понимается согласно ст. 189 Римского Договора положение, которое подлежит непосредственному исполнению в государствах-членах и имеет для них силу закона). Эти исключения получили название групповых исключений (групповых изъятий). В их число вошли:

· соглашения о специализации производства:

· патентно-лицензионные соглашения, включая ноу-хау;

· соглашения в области исследований и развития;

· дистрибьютерские соглашения при продаже автомобилей;

· соглашения по франшизам;

· соглашения на закупку, согласно которым заказчик обязуется покрывать все свои потребности в конкретных товарах путем закупок у одного продавца в течение определенного срока (обычно пяти лет) и при условии, что товары, составляющие предмет соглашения, однородны по характеру и назначению.

Групповые исключения предоставляются лишь на условиях, гарантирующих сохранение конкуренции. Фирмы, занимающиеся перечисленными видами деятельности, освобождаются от предоставления заявок-нотификаций и получения соответствующих разрешений.

Помимо групповых исключений специально выделяются определенные виды межфирменных отношений, на которые не распространяется порядок предоставления нотификаций, поскольку они не подпадают под общие правила конкуренции. Это

· соглашения с монопольными агентами;

· соглашения между материнскими и дочерними компаниями:

· соглашения с субпоставщиками и субконтракторами;

· определенные виды соглашений (всего 18 видов), имеющих целью обмен опытом;

· совместное проведение исследований - рыночных и отраслевых;

· совместное выполнение контрактов по исследованиям и развитию;

· совместная рекламная деятельность;

· соглашения между малыми и средними предприятиями, имеющими оборот до 200 млн. ЭКЮ в год.

Контроль за применением на практике ст. 85-86 Римского Договора был возложен на Комиссию Европейских сообществ (КЕС), которая получила право собирать и проверять необходимую информацию о нарушениях правил конкуренции и на ее основе выносить самостоятельные решения, обязывающие предприятия прекратить незаконную практику. Решения КЭС могут быть изменены или отменены только по решению суда ЕС.

Комиссия ЕС получила право по своему усмотрению освобождать с 1984г. картели на определенный срок от запретов, а также от ограничений, если картель:

· действует только на национальном рынке или в торговле с третьими странами;

· имеет менее 5% рынка товаров определенной отрасли производства и годовой оборот предприятий, участвующих в картельных соглашениях, не превышает 50 млн. ЭКЮ;

· осваивает новый рынок или рынок, на котором ранее не выступал. Это касается прежде всего ограничивающих конкуренцию соглашений, содействующих внедрению фирм на новые рынки;

· способствует техническому прогрессу;

· в периоды кризисов ограничивает размеры производства.

Комиссия ЕС, наделенная широкими полномочиями, выявление и расследование случаев нарушения правил конкуренции может вести как по заявлению одной из стран - членов ЕС, так и по собственной инициативе. В порядке проведения расследования члены Комиссии имеют право вести проверку документации фирм, посещать предприятия, требовать представления текстов соглашений, заключаемых между фирмами, обращаться к правительствам стран - членов ЕС или их компетентным органам. Согласно регламенту Совета ЕС, принятому в 1962 г., фирмы обязаны представлять Комиссии сведения обо всех заключенных соглашениях о сотрудничестве или скоординированных действиях. Такие сведения представляются с соблюдением определенного порядка по установленной форме для заявок. Заявки содержат подробные сведения о деятельности фирмы, ее обороте, связях, поставщиках и покупателях. В заявке указываются принадлежность фирмы-филиала или дочерних компаний и сведения о материнской компании, ее деятельности и деятельности других ее филиалов на рынках стран - членов ЕС. При этом необходимо обратить внимание Комиссии на те условия соглашений, которые могут ограничивать свободу принятия фирмой самостоятельных решений в отношении уровня цен, скидок с цены, объемов производства, выбора источников снабжения. По сути в заявках, направляемых в КЕС, фирмы стремятся доказать, что они не нарушают конкуренцию и не оказывают негативного воздействия на взаимную торговлю стран - членов ЕС.

Рассмотрением заявок, именуемых нотификациями, занимается Генеральная дирекция КЕС по вопросам конкуренции, которая имеет исключительное право на одобрение согласованных действий фирмы в форме выдачи индивидуальных деклараций на определенный срок или специальных решений. В случае установления факта нарушения правил конкуренции Генеральная дирекция КЕС может вынести решение о взыскании штрафа или прекращении действия межфирменных соглашений. Размеры штрафных санкций определены достаточно четко:

· за осуществление деятельности, запрещенной Римским договором, штраф может составлять до 1 млн. ЭКЮ или до 10% годового оборота фирмы;

· представление в ответ на запрос КЕС неправильной или неполной информации - до 50 тыс. ЭКЮ;

· просрочку в выполнении решений КЕС - от 25 до 100 тыс. ЭКЮ за каждый день просрочки;

· лишение правовой силы соглашений, заключенных в нарушение ст. 85 Римского Договора. Участники соглашения, признанного неправомерным, лишаются возможности предъявления друг другу финансовых претензий через судебные органы или другим способом.

Решения Комиссии, принимаемые по итогам рассмотрения дел, касающихся конкуренции, публикуются в Официальном вестнике ЕС. В качестве примеров можно привести следующие решения КЕС, относящиеся к 1989-1991 гг.:

* Решение о взыскании штрафа в 9,5 млн. ЭКЮ с 14 металлургических предприятий, являющихся крупнейшими производителями стальной сетки в шести странах - членах ЕС, которые нарушили правила конкуренции в результате заключения соглашений и концентрации производства с целью установления монопольных цен и раздела рынков.

* Решение о взыскании штрафа в 500 тыс. ЭКЮ с крупнейшего в Германии и в Западной Европе химического концерна "Байер", который внес в свое соглашение с заказчиками оговорку, запрещающую им перепродавать закупаемую у "Байера" кормовую добавку на территории Германии, где на этот продукт кончился срок патентной защиты.

* Решение о взыскании штрафа в 48 млн. ЭКЮ с трех крупных химических компаний: "Сольвей" (Бельгия), "ИКИ" (Англия) и "Хемише фабрикен Кальк" (Германия) за осуществляемый на основе соглашения раздел рынка питьевой соды.

* Решение о применении штрафных санкций в отношении 15 нефтехимических предприятий за образование картеля на рынке пропилена, осуществление раздела рынков и установление планируемых цен на основные виды пропилена.

* Решение о взыскании штрафа в 60,5 млн. ЭКЮ с 23 фирм - производителей термопластиков (в том числе с фирмы "БАСФ" - 7 млн. ЭКЮ и фирмы "Атохэм" - 6,8 млн. ЭКЮ). Эти фирмы заключили между собой соглашение, содержащее фиксирование уровня цен (или их повышение), распределение квот поставок. Фактически это соглашение представляло собой картель, который контролировал значительную часть торговли термопластиками в ЕС.

Правила конкуренции в ЕС распространяются органами ЕС и на предприятия третьих стран, осуществляющие свою деятельность в странах - членах ЕС согласно решениям КЕС и суда ЕС. Причем они распространяются и в тех случаях, когда фирмы третьих стран выступают на едином рынке ЕС через свои филиалы и дочерние компании, расположенные в странах - членах ЕС. Согласно правилам ЕС, ответственность за такие действия несут их материнские компании. И хотя ни КЕС, ни Суд ЕС не могут, не затрагивая суверенитета третьих стран, взыскивать штрафные суммы с фирм, находящихся в юрисдикции своих национальных судов, КЕС и Суд ЕС могут наложить арест на их активы, находящиеся на территории стран - членов ЕС. Это касается в первую очередь деятельности ТНК.

На практике КЕС применяет штрафные санкции в отношении компаний третьих стран. Например, Комиссия наложила штраф в 2 млн. ЭКЮ на японскую фирму "Тошиба", обвинив ее в нарушении правил конкуренции ЕС. "Тошиба", как стало известно, включила в соглашение с дистрибьюторами в странах - членах ЕС несколько оговорок, ограничивающих свободную перепродажу закупаемых у "Тошиба" фотокопировальных машин на рынках западноевропейских стран.

Правила конкуренции в ЕС с конца 80-х годов стали распространяться не только на картельные соглашения, но и на сферу концентрации производства. Стремление фирм к упрочнению своих позиций на едином европейском рынке, поощрение органами ЕС трансевропейской концентрации производства и капитала привели к значительному росту слияний и поглощений компаний в странах - членах ЕС. Так число слияний и поглощений фирм в ЕС во второй половине 80-х годов увеличилось более чем вдвое при опережающем росте транснациональных слияний крупных фирм. В связи с этим Совет министров ЕС в декабре 1989 г. принял регламент о либерализации контроля за слияниями компаний разных стран ЕС, заложив основы для завершения создания наднациональной конкурентной политики. Регламент о контроле за концентрацией производства дал право Комиссии ЕС осуществлять предварительный контроль за слияниями и поглощениями фирм в тех случаях, когда их совокупный оборот превышает 5 млрд. ЭКЮ, а раздельный оборот двух из объединяющихся компаний превышает 250 млн. ЭКЮ. В этих случаях фирмы должны поставить в известность КЕС о предстоящем слиянии или поглощении, и Комиссия в случае нарушения конкуренции и возникновения отрицательных последствий выносит решение, запрещающее такое объединение. Необходимость принятия такого регламента диктуется также ростом конкуренции на западноевропейском рынке со стороны американских и японских компаний.

В соответствии с Римским Договором правила ЕС применяются в тех случаях, когда нарушение конкуренции затрагивает отношения между странами - членами ЕС. Во всех других случаях действует национальное законодательство. В ст. 100 Римского Договора отмечается, что Совет ЕС единогласно решает вопросы, касающиеся сближения тех национальных правовых норм, которые непосредственно препятствуют созданию общего рынка. В ст. 18 Единого европейского акта, принятого спустя почти 30 лет, речь идет о выравнивании юридических нормативов, связанных с образованием единого рынка на основе квалифицированного большинства.

Законодательство ЕС в отношении конкуренции и картелей оказало существенное воздействие на национальное законодательство стран - членов ЕС, способствуя его гармонизации.

Литература к главе 8: 3, 7(гл.24, 25), 9(гл.12-14), 12, 13, 25, 27, 29, 30, 31.

Оглавление